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迪凯斯官网|除了贾跃亭还有这些人被证监会要求“限飞”(详名单)

来源:pp电子app下载   时间:2020-01-09 14:37:58
[摘要]  除了贾跃亭,还有这些人被证监会要求“限飞”6月1日,首批限制乘坐火车、飞机名单在“信用中国”网站公示。从贾跃亭开始的31人,都可以在证监会的“证券期货市场失信记录查询平台”或行政处罚决定书上找到相关信息。但截至本决定书作出之日,英达钢构仍未履行业绩补偿承诺。我局决定:没收黄钦来违法所得3,635,962.07元,并处以10,907,886.21元罚款。

迪凯斯官网|除了贾跃亭还有这些人被证监会要求“限飞”(详名单)

迪凯斯官网,  除了贾跃亭,还有这些人被证监会要求“限飞”(附详细名单)

6月1日,首批限制乘坐火车、飞机名单在“信用中国”网站公示。公示名单共包含169人,其中国家税务总局提供21人,主要涉及不缴或少缴应纳税款、非法取得增值税进项发票等;证监会提供31人,涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务和上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺;民航局提供86人,主要涉及因在飞机上寻衅滋事、在机场安检中堵塞、强占、冲击安检通道以及殴打他人、在机场安检中查出随身携带国家法律、法规规定的危险品(藏匿打火机)等被处以行政处罚;铁路总公司提供31人,主要涉及在动车组列车上吸烟或者在其他列车的禁烟区域吸烟,无票乘车、越站(席)乘车且拒不补票等。

在169人名单中,最引人注目的是滞留海外的乐视网大股东贾跃亭。在“信用中国”的滚动公示栏中,贾跃亭排名第22位。从贾跃亭开始的31人,都可以在证监会的“证券期货市场失信记录查询平台”或行政处罚决定书上找到相关信息。

现在,让我们通过这个平台的信息,一起看看他们都是谁,因为什么原因而被 “限飞”。

经查明,斯太尔动力股份有限公司(以下简称“斯太尔”)控股股东山东英达钢结构有限公司(以下简称“英达钢构”)及斯太尔实际控制人、英达钢构控股股东冯文杰存在以下违规事实:

2015年6月,斯太尔与英达钢构签署了《利润补偿协议》,英达钢构承诺斯太尔动力(江苏)投资有限公司(以下简称“标的公司”)2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益后的净利润分别不低于2.3亿元、3.4亿元和6.1亿元。若未实现承诺利润数,英达钢构以现金形式对差额部分进行补偿。

根据中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告,标的公司2016年度扣除非经常性损益后的净利润为12,324万元,与英达钢构承诺利润数差额为48,676万元,触发了英达钢构的2016年度业绩补偿义务。根据《利润补偿协议》,斯太尔于2017年5月12日向英达钢构发出业绩补偿的书面通知,要求英达钢构需在规定期限内(2017年6月11日前)将48,676万元全额支付给斯太尔。但截至本决定书作出之日,英达钢构仍未履行业绩补偿承诺。

4、王辉

当事人:王涛,男,时任成都华泽钴镍材料股份有限公司(以下简称华泽钴镍)董事长,住址:陕西省西安市雁塔区。

……

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况

二、华泽钴镍将无效票据入账,2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载

三、华泽钴镍2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况

四、华泽钴镍2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称三角洲基金)借款3,500万元提供担保的情况

……

我会决定:

一、对王涛采取终身证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

……

6、杨洪宇

当事人:盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司(以下简称盛世嘉和),住所:北京市丰台区贾家花园15号院7号楼1731室,法定代表人金奎。

……

杨洪宇,男,时任盛世嘉和董事长,住址:山东省东平县。

……

经查明,盛世嘉和存在以下违规事实:

一、未按规定办理基金备案手续

二、向合格投资者之外的个人募集资金

三、向投资者承诺最低收益

四、挪用私募基金财产

……

我局决定:

三、对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以20,000元罚款。

7、黄钦来

当事人:黄钦来,男,住址为广东省深圳市罗湖区。

……

经查明,黄钦来存在以下违法事实:

自2011年12月1日至2014年8月20日,黄钦来就职于长城证券股份有限公司,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。黄钦来在长城证券股份有限公司任职期间,利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额108,931,070.21元,盈利3,635,962.07元。

……

我局决定:没收黄钦来违法所得3,635,962.07元,并处以10,907,886.21元罚款。

8、张福赐

当事人:张福赐,男,时任厦门新阳洲水产品工贸有限公司(以下简称新阳洲)董事、总经理,住址:厦门市翔安区。

经查明,中水渔业存在以下违法事实:

2014年12月29日,中水渔业召开2014年度第一次临时股东大会,表决通过重大资产重组议案,以22,000万元收购张福赐持有的新阳洲55%股权。

……

中水渔业2015年半年度报告存在虚假记载、重大遗漏的行为。

……

我局认为:张福赐对新阳洲的资金占用行为直接导致信息披露违法,应当认定其为其他直接责任人员。

我局决定:对张福赐给予警告,并处以罚款十五万元。

当事人:孟凯,男,住址:广东省深圳市南山区。

经查明,孟凯存在以下违法事实:

截至2015年12月19日,孟凯持有中科云网18,156万股,占中科云网总股本的22.7%,是中科云网的控股股东。2015年12月19日,孟凯与陆某林签署《授权委托协议》及《中科云网科技集团股份有限公司控股股东孟凯对陆某林的授权委托书》,授权陆某林享有充分行使控股股东持有的公司股权的相应股东权利。

……

由于孟凯未告知应当披露信息的行为,中科云网没有及时披露该重大事件。

……

我局决定:

对孟凯给予警告,并处以罚款六十万元。

10、晁龙

当事人:深圳华彩京西物联投资管理企业(普通合伙)(以下简称京西物联)。注册地:深圳市大鹏新区。

晁龙,男,时任京西物联合伙人、京西创业(北京)科技股份有限公司(以下简称京西创业)董事长。

依据有关规定,我局对当事人京西物联、晁龙超比例持股京西创业时未按规定披露信息和限制期内买卖股票的行为进行了立案调查、审理,……本案现已调查、审理终结。

经查明,京西物联、晁龙存在以下违法事实:

京西物联买卖“京西创业”股票,导致京西物联与其一致行动人晁龙合计持股比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、30日、31日分别跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%,触发信息披露义务。京西物联未在该时点暂停交易并及时履行信息披露义务。

……

我局决定:

……

三、对京西物联超比例增、减持未披露行为处以30万元罚款,对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元罚款,对京西物联合计罚款150万元;

四、对直接负责的主管人员晁龙给予警告,并处以10万元罚款。

……

11、文细棠

当事人:文细棠,男,住址:广东省深圳市宝安区。

经查明,文细棠存在以下违法事实:

截至2016年8月14日,文细棠持有“中国软件”23,526,411股,持股比例为4.76%。2016年8月15日,文细棠通过二级市场交易“中国软件”,累计持有26,309,491股,持股比例超过5%至5.32%。文细棠在持股比例达到5%时,未按规定履行报告义务,也未按规定停止买卖该股票。文细棠在持股比例达到5%后,违规增持“中国软件”1,732,152股,违规增持金额49,652,319.46元。

2016年8月15日,文细棠在成为中国软件持股5%以上的股东后,继续买入“中国软件”38,000股,又卖出“中国软件”58,100股,交易金额分别为1,088,100元、1,655,860元。随后,文细棠于当日又多次买入“中国软件”。

我局决定:

二、对文细棠未依法披露增持行为处以35万元罚款,限制转让期内的违规增持行为处以250万元罚款,合计罚款285万元。

12、黄国忠

13、丁磊

“证券期货市场失信记录查询平台”上未查询到“丁磊”的信息,但证监会网站上披露的山西证监局的行政处罚决定书中提到黄国忠和丁磊。处罚决定书中未提供“丁磊”身份证号,但公示的身份证前六位属于处罚决定书中显示的广西:

当事人:黄国忠,男,1970年12月出生,时任广西钲德宇胜投资有限责任公司法定代表人,住址:广西平果县。

广西钲德宇胜投资有限责任公司(原名广西钲德拍卖有限责任公司,以下简称广西钲德),住所:南宁市民族大道16号环球时代广场,法定代表人黄国忠。

北京六合逢春文化产业投资有限公司(以下简称北京六合逢春),住所:北京市朝阳区朝阳门外大街甲6号。

丁磊,男,1972年7月出生,时任北京六合逢春法定代表人,住址:南宁市青秀区。

经查明,黄国忠、广西钲德、北京六合逢春、丁磊存在以下违法事实:

2013年10月11日,黄国忠通过收购太原天龙集团股份有限公司(2014年3月26日更名为“山西广和山水文化传播股份有限公司”,以下简称“公司”)9.88%股权,成为公司第一大股东。

2014年2月25日,公司董事会审议通过议案,约定由广西钲德拍卖有限公司(2014年2月24日更名为广西钲德宇胜投资有限责任公司)认购本次非公开发行的全部股票,公司于2月26日披露了《太原天龙集团股份有限公司收购报告书(摘要)》。

2014年5月4日,丁磊控制的北京六合逢春通过收购股份,成为公司的第二大股东。

2014年5月13日,黄国忠与北京六合逢春签署了战略合作协议,黄国忠、广西钲德、北京六合逢春成为一致行动人。

证监局认定,期间存在:

黄国忠信息披露重大遗漏的行为

广西钲德信息披露重大遗漏的行为

北京六合逢春信息披露重大遗漏的行为

我局作出以下决定:

一、对黄国忠给予警告,并处陆拾万元罚款;

二、对广西钲德给予警告,并处肆拾万元罚款;

三、对北京六合逢春给予警告,并处肆拾伍万元罚款;

四、对丁磊给予警告,并处叁拾万元罚款。

14、牛利平

15、田亚斌

当事人:中融金城投资担保有限公司(以下简称中融金城公司),住所:山西省太原市迎泽区,法定代表人牛利平。

牛利平,男, 时任中融金城公司总经理,住址:河南省焦作市解放区。

田亚斌,男, 时任中融金城公司副总经理,住址:山西省太原市万柏林区。

经查明,中融金城公司、牛利平、田亚斌存在以下违法事实:

一、向不特定对象宣传私募基金产品

二、向投资者承诺固定收益

三、未履行风险评估和风险揭示程序

四、基金产品金额低于法定标准

我局决定:

一、对中融金城公司给予警告,并处以贰万元罚款;

二、对牛利平给予警告,并处以贰万元罚款;

三、对田亚斌给予警告,并处以壹万元罚款。

16、杨泰华

当事人:杨泰华,男,住址:云南省腾冲市。

经查明,当事人杨泰华存在以下违法事实:

2013年1月18日至2016年9月12日期间,杨泰华在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理,为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。上述期间内,杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额301,001,569.78元,累计卖出股票成交金额317,467,957.24元,期末仍持有“同方股份”股票151,000股,已卖出股票累计盈利14,339,619.13元。

我局决定:

责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得14,339,619.13元,并处以43,018,857.39元罚款。

18、陈社乐

当事人:上海喆麟股权投资基金管理有限公司(以下简称喆麟基金),法人组织机构代码:09350120-9,住所:中国(上海)自由贸易试验区泰谷路18号2幢5层525室,法定代表人为黄琳。

黄琳,女,时任喆麟基金执行董事,法定代表人,住址:河南省洛阳市瀍河回族区。

陈社乐,男,工商登记资料显示陈社乐任喆麟基金监事,喆麟基金向中国证券投资基金业协会报备的材料显示,陈社乐担任喆麟基金董事长兼风控总监,住址:河南省伊川县。

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经查明,喆麟基金存在以下违法事实:

2014年10月,陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售喆麟基金担任普通合伙人的有限合伙型基金——北京中金宝华投资管理中心(有限合伙)。投资者王某某实缴出资金额共人民币30万元整,投资于单只私募基金(北京中金宝华投资管理中心)的金额低于100万元。

喆麟基金、陕西金开宏投资管理有限公司为关联企业,陈社乐和黄琳为上述企业的实际控制人。

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我局决定:

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二、对黄琳、陈社乐给予警告,并分别处罚款3万元。

19、魏永良

当事人:嵊州市永宇冲片股份有限公司(以下简称永宇冲片),住所:浙江省嵊州市,法定代表人魏永良。

魏永良,男,永宇冲片实际控制人、法定代表人、董事长,住址:浙江省嵊州市。

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经查明,永宇冲片存在以下违法事实:

一、未按规定披露对外担保情况

二、未按规定披露重大诉讼事项

三、未按规定披露被申请破产重整情况

...

我局决定:

...

二、对魏永良给予警告,并处以20万元罚款。

20、彭华

21、桂贤友

当事人:宜春金洋新材料股份有限公司(以下简称金洋新材或公司),住所:江西省宜春市宜丰县良岗工业园,法定代表人彭华。

彭华,男,时任金洋新材董事长,为公司控股股东、实际控制人,住址:江西省宜春市。

桂贤友,男,时任金洋新材董事兼总经理,住址:江西省宜春市。

...

经查明,金洋新材存在以下违法违规事实:

一、未依法披露股东占用公司资金。

二、未依法披露公司对外提供担保情况。

...

我局决定:

...

二、对彭华,给予警告,并处以五万元罚款;

三、对桂贤友,给予警告,并处以三万元罚款。

22、张友秋

“证券期货市场失信记录查询平台”上未查询到“张友秋”的信息,但证监会网站上披露的山西证监局的行政处罚决定书中提到“张友秋”,处罚决定书中未提供“张友秋”身份证号,但公示的身份证前六位属于处罚决定书中表明的山东夏津:

当事人:山东鑫秋农业科技股份有限公司(以下简称鑫秋农业或公司),住所:山东省德州市夏津经济技术开发区永乐路中段。

张友秋,男,1957年1月出生,时任鑫秋农业董事长,住址:山东省夏津县。

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经查明,鑫秋农业存在以下违法事实:

一、鑫秋农业在全国中小企业股份转让系统披露的《公开转让说明书》以及2014年年报、2015年半年报、2015年年报中营业收入存在虚假记载

二、鑫秋农业与关联方德州馨泉农林牧业有限公司、德州馨秋种苗科技有限公司发生的关联交易,未按规定在《公开转让说明书》以及2014年年报、2015年半年报、2015年年报中进行披露,亦未按规定以临时公告的形式进行披露

三、鑫秋农业在《公开转让说明书》以及2014年年报中披露的财务总监(财务负责人)不准确

...

我局决定:

二、对张友秋给予警告,并处以30万元罚款。

23、张仲侃

24、刘劲松

当事人:武汉华中汇富股权投资基金管理有限公司(以下简称华中汇富)。住所:湖北省武汉市武昌区。

张仲侃,男,华中汇富董事长,法定代表人。住址:湖北省大悟县城关镇。

刘劲松,男,时任华中汇富总经理。住址:湖北省大悟县城关镇。

...

经查明,华中汇富违规事实如下:

一、发行的基金未在基金业协会办理基金备案手续

二、向合格投资者之外的个人募集资金

三、向投资者承诺最低收益

四、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

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我局决定:

对张仲侃给予警告,并处4万元罚款。对刘劲松给予警告,并处4万元罚款。

当事人:朱勇,男,住址:长沙市开福区湘雅路。

...

经查明,朱勇存在以下违法事实:

一、朱勇控制使用22个证券账户

二、朱勇控制使用账户组操纵“南大光电”

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我局决定:

责令朱勇依法处理非法持有的证券,没收违法所得3,389,460.52元,并处以等值罚款。

26、周剑云

注:证券期货市场失信记录查询平台显示的身份证尾号是91,与所公布的尾号00不同

《决定书》摘要:

当事人:贵州国创能源控股(集团)股份有限公司(以下简称国创能源),原住所:贵州省贵阳市,法定代表人黄倞菲。

周剑云,男,时任国创能源董事长、总经理。

...

经查明,国创能源存在以下违法事实:

2012年5月4日,国创能源与江苏帝普矿业投资有限公司(以下简称江苏帝普)、陈世达签订《合作备忘录》,约定国创能源推进定向增发股票购买美国TPI公司资产(美国纳西煤矿资产)事宜。无论定向增发是否成功,陈世达都承担不超过人民币2000万元相关费用。江苏帝普为收购美国纳西煤矿资产的运作平台和定向增发相关工作的实施平台,指定其上海分公司为具体的费用代收方和代付方。

2012年6月20日,陈世达、贵州阳洋矿业投资有限公司(以下简称阳洋矿业)、国创能源签订《委托融资协议书》,约定陈世达委托阳洋矿业融资10亿元,用于参与认购国创能源定向增发份额以及定向增发收购资产的费用,国创能源为陈世达提供监管账户,并对此次融资资金进行监管。同日,阳洋矿业、上海优道投资管理有限公司(以下简称上海优道)、国创能源签订《融资服务框架协议》,约定阳洋矿业委托上海优道融资10亿元。国创能源为阳洋矿业提供监管账户。

2012年2月22日,国创能源五届董事会八次会议审议通过全资收购江苏帝普的议案。2012年4月1日,江苏帝普在上海设立分公司(法人独资)。国创能源2012年年报中列示江苏帝普为国创能源的全资子公司,但国创能源未将江苏帝普上海分公司为实现备忘录和两协议的账户资金往来、费用纳入到会计核算,导致国创能源2012年度合并报表未分配利润增加1,194,199.38元,其中资产增加966,556.76元,负债减少227,642.62元。

2014年4月30日,国创能源对2012年财务报告会计差错进行更正,追溯调整后2012年年报的净利润为1,652,229.15元(2013年3月12日国创能源披露2012年年报的净利润为2,846,428.53元),调整后2012年公司虚增利润1,194,199.38元,占当期(2012年度)净利润的72.28%。

...

我局决定:

对周剑云给予警告,并处以20万元罚款。

27、秦勇

当事人:创越能源集团有限公司,乌鲁木齐市北京路钻石城1号盈科国际中心,新疆准东石油技术股份有限公司控股股东;

秦勇,新疆准东石油技术股份有限公司时任董事长、实际控制人。

经查明,新疆准东石油技术股份有限公司(以下简称“准油股份”或者“公司”)的控股股东创越能源集团有限公司(以下简称“创越集团”)和公司时任董事长、实际控制人秦勇,存在以下违规行为:

一、所持公司股份被司法冻结及司法轮候冻结的信息披露不及时。2015年10月16日至2015年12月7日,创越集团和秦勇因自身借款、合作纠纷、对外担保等原因涉诉,所持有的公司股份全部被申请司法冻结及司法轮候冻结,分别占公司股本的16.83%和6.47%。创越集团和秦勇未及时将该事项告知准油股份,导致准油股份于2015年12月22日才将该事项对外披露。

二、所持公司股份面临司法拍卖导致实际控制权可能发生变更的信息披露不及时。2015年4月22日,创越集团将持有的16.83%的公司股份全部质押给了中融国际信托有限公司(以下简称“中融信托”)。中融信托于2015年12月向深圳市福田区人民法院(以下简称“法院”)申请对创越集团实现担保物权。2016年6月6日,创越集团收到法院于2016年5月16日作出的《民事裁定书》,裁定准许拍卖、变卖创越集团质押给中融信托的公司股票4,026万股,占公司股本的16.83%。创越集团在收到《民事裁定书》后,向法院提出实现担保物权的异议申请。2016年6月27日,法院受理了创越集团的实现担保物权异议申请。截至准油股份被告知该事项时,该案件正等待法院的进一步审理。创越集团和秦勇未及时将该事项告知准油股份,导致准油股份于2016年7月27日才将该事项对外披露。

...

交易所决定:

三、对新疆准东石油技术股份有限公司时任董事长、实际控制人秦勇给予公开谴责的处分。

28、冯泽良

当事人冯泽良(原名何敏军),男,1967年9月出生,住址:四川省仁寿县。

...

经查明,冯泽良存在以下违法事实:

冯泽良2010年8月1日入职华西证券股份有限公司深圳民田路营业部(以下简称华西证券或营业部),与华西证券签订了为期3年的营销类员工劳动合同,按合同约定从事市场营销工作,2011年5月18日离职。

2010年11月15日,客户蔡某某将证券账户转托管到华西证券,委托冯泽良操作其证券账户,未签订书面协议。由于亏损,2011年6月22日,冯泽良与蔡某某补充签订了《理财协议》,约定理财期限为2010年11月15日至2012年1月底,冯泽良保证补偿账户上的亏损。为弥补蔡某某账户亏损,冯泽良分别于2012年4月、10月向蔡某某三方存管账户转入30万元、20万元。2012年10月,蔡某某修改了证券账户密码,不再给冯泽良操作。2010年11月15日至2011年5月18日期间,冯泽良操作蔡某某证券账户未获得收益。

...

我局决定:

对冯泽良给予警告,并处以10万元的罚款。

29、王恩权

当事人:时空客集团股份有限公司(以下简称:时空客),住所:辽宁省大连市高新技术产业园区黄浦路541号8层0807-0810室,法定代表人:薛希山。

王恩权:男,2013年1月19日至2016年5月11日期间任时空客董事长兼总经理。

经查明,相关违规事实如下:

一、资金占用及相关违规问题

二、提前使用募集资金

三、暂停转让期间信息披露违规

...

我司决定:

对王恩权给予认定其5年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。

30、曾改雄

当事人:曾改雄,男,住址:武汉市新洲区。

...

经查明,当事人存在以下违法事实:

编造并传播虚假信息

...

我局决定:

给予曾改雄警告,没收违法所得1223.82元,并处罚款40万元。

31、于东

“证券期货市场失信记录查询平台”上未查询到“于东”的信息,但证监会网站上披露的大连证监局的行政处罚决定书中提到“于东”,处罚决定书中未提供“于东”身份证号,但公示的身份证前六位属于处罚决定书中显示的辽宁大连:

当事人:于东,男,1977 年 2 月出生,住址:大连市甘井子区。

...

经查明,于东存在以下违法事实:

一、于东私下接受客户委托买卖证券

二、于东借他人名义持有、买卖股票

...

我局决定:

一、对于东借他人名义持有、买卖股票行为,处以 5 万元罚款。

二、对于东私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,并处以 15 万元罚款。

责任编辑:刘万里 SF014

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